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    小股東也有“大主意”

    更新時間:2021-11-18 14:32:45瀏覽次數(shù):2576

    來源:深圳證券交易所|投資者教育|風(fēng)險教育

     

    編者按:

    我國資本市場有龐大的中小投資者群體,中小投資者的理性參與,是維護(hù)市場穩(wěn)定、激發(fā)市場活力的重要基礎(chǔ)。在參與市場過程中,了解自己享有哪些權(quán)利、知道如何行使這些權(quán)利、清楚權(quán)益受侵害時如何維權(quán),是增強(qiáng)中小投資者自我保護(hù)能力,幫助投資者更加成熟理性參與市場的核心內(nèi)容。深交所投資者教育中心聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱“投服中心”)以及威諾、盈科、君澤君律師事務(wù)所共同推出“投資者權(quán)益300問”系列,圍繞“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”中的重點(diǎn)問題一一進(jìn)行解答。本篇為該系列第十篇,帶您了解上市公司股東大會中投資者權(quán)利運(yùn)用。

      

    股東大會作為投資者與上市公司面對面溝通交流的重要途徑,是投資者了解上市公司的重要環(huán)節(jié)之一。股東大會上,投資者通過和管理層交流,可以了解更多公司的發(fā)展情況,也能對公司管理層有更全面的認(rèn)識。誰說小股東不能有“大主意”,股東大會,看你的!

     

    1、什么是股東大會?

    股東大會是股東行使權(quán)利的重要手段,是上市公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān),由全體股東組成,對公司重大事項、選聘董事、經(jīng)營管理等方面進(jìn)行決策,分為定期股東大會和臨時股東大會。

     

    2、如何在股東大會中行使權(quán)利?

    股東可以通過在股東大會上行使表決權(quán)、建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)等權(quán)利,直接參與到公司治理中,對與自身利益相關(guān)的議案表明態(tài)度,影響上市公司決策,使上市公司能夠更好的發(fā)展,使自己能得到更好的回報。

    1)表決權(quán)的行使:股東出席股東大會會議,所持每一股份有一表決權(quán),可以通過贊成、反對或者棄權(quán)來行使表決權(quán),通過法定途徑表達(dá)意見,大多數(shù)股東的想法上升為股東大會決議,成為公司層面的最高決策。中小股東應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易、上市公司對外擔(dān)保等影響自身權(quán)益事項,對認(rèn)為侵犯自身合法權(quán)益的議案勇敢投反對票。

    2)建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)的行使:股東質(zhì)詢、建議的環(huán)節(jié)一般安排在股東大會表決前,中小股東現(xiàn)場參加股東大會可以與上市公司直接接觸,面對面行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán),在表決前獲得充分有效信息,從而避免盲目表決,同時對董事會的決策事項實(shí)施必要的監(jiān)督。

     

    3、如何參加股東大會?

    1)會前準(zhǔn)備工作:股東參加股東大會,要先查詢公司公告的股東大會通知,查看自己持股情況。在上市公司公布的股權(quán)登記日持有股票的股東才有參會資格。計劃現(xiàn)場參會的股東,按照公告中的說明進(jìn)行參會登記。

    2)現(xiàn)場參會:現(xiàn)場參加股東大會,股東要攜帶股票賬戶卡、有效身份證件或證明;委托他人參加會議,受托人除了上述材料,還要攜帶授權(quán)委托書和個人有效身份證件?,F(xiàn)場參會可以與上市公司董監(jiān)高直接接觸,不僅能行使表決權(quán),還可以現(xiàn)場行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán),更直觀地了解上市公司。

    3)網(wǎng)絡(luò)參會:為方便股東投票,上市公司召開股東大會必須開通網(wǎng)絡(luò)投票。股東既可以去現(xiàn)場參加會議,也可以在股東大會通知中載明的網(wǎng)絡(luò)或其他方式參與投票,網(wǎng)絡(luò)投票通常通過交易所交易系統(tǒng)(需登錄證券公司交易客戶端操作)、交易所或中證登的互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。網(wǎng)絡(luò)投票為時間、地域不便的股東提供了便捷的行權(quán)通道。

     

    4、參加股東大會時,中小股東可能遇到哪些問題,如何維護(hù)自己合法權(quán)益?

    參加股東大會過程中,尤其是現(xiàn)場參會時,中小股東可能會遇到形形色色的問題,常見問題有:一是部分董監(jiān)高不出席,有的上市公司只有部分董事、監(jiān)事、高管參加了股東大會,其他人也未作缺席說明;二是中小股東質(zhì)詢難,有些上市公司在股東大會審議議案環(huán)節(jié),存在限制股東發(fā)言時間、發(fā)言人數(shù),無故打斷股東質(zhì)詢,對股東提出的質(zhì)詢建議回避搪塞等情況;三是計票監(jiān)票不規(guī)范,部分上市公司的計票人和監(jiān)票人由公司董事長在現(xiàn)場臨時指定,沒有考慮在場股東的意見,忽略了推舉過程,甚至存在上市公司內(nèi)部人員直接代為操作的現(xiàn)象。

    對于上述問題,《上市公司股東大會規(guī)則》對上市公司股東大會作出了相關(guān)規(guī)范。當(dāng)面臨董監(jiān)高無故不出席會議,上市公司相關(guān)人員拒絕股東行使建議、質(zhì)詢權(quán),或計票監(jiān)票不規(guī)范等問題時,中小股東可以在現(xiàn)場明確指出,對在場董監(jiān)高加以質(zhì)詢,并要求上市公司規(guī)范操作。如果上市公司拒不改正,股東還可撥打證監(jiān)會12386熱線進(jìn)行投訴,或向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴或反映情況。

     

    小貼士:

    上市公司股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),依照相關(guān)規(guī)定,公司重大事項需通過股東大會審議,而這些事項通常和每一位股東權(quán)益密切相關(guān)。中小投資者應(yīng)當(dāng)重視其在股東大會中享有的股東權(quán)利,積極行權(quán)。

     

     

    (本篇由投服中心供稿)

    (免責(zé)聲明:本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布,不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠,但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性做出任何保證,對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。)